Kraken siekia galutinio sprendimo po 22 mln. USD bylos prieš Mazars USA

Kraken siekia galutinio teisinio sprendimo po 22 mln. USD bylos prieš buvusį auditorį Mazars USA. Ginčas, kurį viešai pakurstė biržos vadovybė, atspindi platesnę kovą dėl kriptovaliutų bendrovių santykio su reguliuotojais, bankais ir audito įmonėmis.

Konflikto pradžia ir arbitražo sprendimas

„Payward“, patronuojanti Kraken įmonė, paprašė Delavero kanceliarijos teismo priimti galutinį sprendimą prieš jos buvusį auditorių Mazars USA po to, kai arbitras bendrovei priteisė 22 mln. USD. Prašymas buvo paviešintas liepos 7 d. per atvirą generalinio direktoriaus Arjuno Sethi laišką ir kelis generalinio direktoriaus Dave’o Ripley pranešimus.

Ginčas kilo 2023 m. gruodį, kai Mazars pasitraukė iš Kraken 2022 m. audito likus kelioms dienoms iki jo užbaigimo. Bendrovės teigimu, „Mazars“ anksčiau trejus metus audito darbą atliko be trukdžių, tačiau vėliau pateikė dvi „neteisėtas“ nuomones. Sethi raštu nurodė, kad auditorius patvirtino nesutinkantis su vadovybe, tačiau nesirūpino įmonės sąžiningumu ir nenustatė sukčiavimo.

Savo atsistatydinimą Mazars aiškino teisiniais pokyčiais, tarp jų – Vertybinių popierių ir biržos komisijos prieš kelias savaites pateiktu skundu prieš Kraken. Šis SEC skundas vėliau buvo atmestas su išankstiniu nusistatymu, be nuobaudų ir nepripažįstant nusižengimų.

„Debanking“ žala ir naujų auditorių paieškos

Kraken teigia, kad audito nutraukimas bendrovei kainavo ne vienerius metus ir milijonus dolerių teisinių išlaidų, nes reikėjo surasti naujus auditorius ir atkurti pasitikėjimą bankuose, reguliuotojų institucijose bei sandorio šalyse. Birža nurodo, kad vėlesniais metais kiekvienas auditas buvo švarus.

Šie laiškai pasirodė tuo metu, kai Kraken siekia visos Europos banko licencijos, kaip pranešama per Lietuvą. Toks leidimas leistų bendrovei siūlyti tradicines banko paslaugas visoje Europos ekonominėje erdvėje ir potencialiai padarytų Kraken pirmąja kriptovaliutų keitykla, gavusia pilną Europos banko licenciją, rašo CoinDesk.

Šios pastangos yra platesnės Kraken reguliacinės strategijos dalis: bendrovė plečia veiklą ne tik kriptovaliutų srityje, bet ir į pagrindines finansines paslaugas. Ši kryptis grindžiama etapais, tarp jų – prieiga prie JAV federalinio rezervo mokėjimo sistemos ir leidimais JAE.

Operacija „Chokepoint 2.0“

Sethi šį epizodą įrėmino į tai, ką kritikai vadina operacija „Chokepoint 2.0“. Šiuo terminu apibūdinamos tariamai koordinuotos reguliuotojų pastangos atimti iš teisėtų kriptovaliutų įmonių galimybę naudotis bankininkyste ir kitomis finansinėmis paslaugomis.

2022 m. gruodį, likus metams iki Kraken audito nutraukimo, Mazars Group sustabdė kriptovaliutų sektoriaus atsargų tikrinimo darbus ir pašalino šias ataskaitas iš savo svetainės. Laiške taip pat minimas 2022 ir 2023 m. įvykių grandinės kontekstas.

2023 m. sausio 3 d. Federalinis rezervų bankas, FDIC ir OCC paskelbė bendrą pareiškimą, kuriame įspėjo, kad kriptovaliutų verslo modeliai kelia susirūpinimą bankų saugumu ir patikimumu. Vėliau, po Informacijos laisvės įstatymo ieškinio paviešinti dokumentai parodė, kad FDIC išsiuntė mažiausiai 25 laiškus dviem dešimtims bankų, ragindamas juos sustabdyti arba nepradėti kriptovaliutų veiklos plėtros.

Taip pat minimos SEC SAB 121 apskaitos gairės, pagal kurias valstybinės bendrovės, turinčios kriptovaliutų, šį turtą turėjo įtraukti į savo balansus. Dėl to bankams saugojimas tapo ekonomiškai nepatrauklus. Be to, Federalinis rezervų bankas atmetė pagrindinę sąskaitą Custodia – Vajomingo bankui, sukurtam skaitmeniniam turtui. O 2023 m. kovo mėn. Silvergate ir Signature valdomi mokėjimo tinklai nutrūko per kelias dienas vienas po kito.

Reguliavimo poslinkis ir politinis spaudimas

Kraken teigimu, didžioji šios sistemos dalis dabar panaikinta. SEC panaikino SAB 121, bankų reguliavimo institucijos atšaukė bendrą pareiškimą, o Atstovų Rūmų komiteto ataskaita priėjo išvados, kad reguliuotojai naudojo neaiškias taisykles ir neoficialų spaudimą, siekdami atitraukti bankus nuo teisėtų skaitmeninio turto įmonių.

Sethi taip pat priminė Kraken įkūrėjo Jesse’o Powello, kuris biržą įkūrė 2011 m., patirtį. 2023 m. kovo mėn. federaliniai agentai atliko kratą Powello namuose ir konfiskavo jo įrenginius dėl ginčo, susijusio su su Kraken nesusijusia ne pelno organizacija. Po dvejų metų vyriausybė tyrimą nutraukė, įrenginius grąžino, o kaltinimai nebuvo pateikti.

Vėliau Powellas perdavė generalinio direktoriaus pareigas Ripley, o Sethi prisijungė prie jo vadovauti įmonei.

Ką reiškia rinkai?

Kraken istorija sustiprina signalą, kad kriptovaliutų sektoriaus santykiai su tradicine finansų sistema vis dar išlieka įtempti, nors dalis reguliacinio spaudimo jau atslūgo. Jei bendrovė pasieks visą Europos banko licenciją, tai galėtų tapti svarbiu precedentu visai industrijai ir pagerinti rinkos nuotaikas.

Tuo pat metu teisiniai ginčai ir reguliavimo neapibrėžtumas išlieka veiksniais, galinčiais riboti institucinių investuotojų aktyvumą bei didinti rizikos premiją sektoriuje. CLARITY įstatymo pažanga, jei ji tęsis, galėtų ilgainiui suteikti daugiau aiškumo tiek projektams, tiek investuotojams.